Справка внутреннего контроля образец

Как создать, справка внутреннего контроля образец?​

Справка внутреннего контроля

Дата: [Дата составления справки]

Номер: [Номер документа]

Организация: [Наименование организации]

Адрес: [Адрес организации]

ИНН: [ИНН организации]

ОГРН: [ОГРН организации]

Телефон: [Телефон организации]

Факс: [Факс организации]

Email: [Email организации]

Справка о проведении внутреннего контроля​

В соответствии с планом внутреннего контроля за [период контроля, например, "первый квартал 2024 года"], в [наименование организации] был проведен внутренний контроль по следующим направлениям:

1. Цели контроля:
   
   • Проверка соблюдения нормативных и внутренних регламентов.
   • Оценка эффективности и надежности существующих внутренних процессов и процедур.
   • Выявление и предотвращение рисков, связанных с деятельностью организации.
2. Объект контроля:
   
   • [Например, "Финансовая отчетность"]
   • [Например, "Процедуры закупок"]
   • [Например, "Кадровые документы"]
3. Методы контроля:
   
   • Анализ документации.
   • Опрос сотрудников.
   • Проверка выполнения процедур.
   • Тестирование систем и процессов.
4. Результаты контроля:
   
   • [Опишите результаты, например: "В ходе проверки финансовой отчетности выявлены неточности в расчетах налоговых отчислений. Необходимо провести корректировку и пересчитать суммы, подлежащие уплате в бюджет."]
   • [Пример: "В процессе проверки процедур закупок обнаружены нарушения в тендерной документации, которые требуют доработки для обеспечения прозрачности и соответствия нормативным требованиям."]
5. Рекомендации:
   
   • [Например: "Рекомендуется провести дополнительное обучение сотрудников отдела бухгалтерии по вопросам налогообложения для предотвращения ошибок в будущем."]
   • [Например: "Необходимо обновить регламент закупок и провести его согласование с юридическим отделом."]
6. Действия по устранению недостатков:
   
   • [Пример: "Запланированы корректирующие мероприятия по исправлению выявленных нарушений в срок до [дата]."]
   • [Пример: "Проведен повторный инструктаж сотрудников по соблюдению установленных процедур."]
7. Ответственные лица:
   
   • [Ф.И.О., должность и контактная информация ответственного лица за устранение недостатков.]
8. Заключение:
   
   • [Обобщите итоги проверки, например: "В целом внутренний контроль показал удовлетворительное состояние процессов, однако выявленные недостатки требуют оперативного исправления для повышения эффективности и надежности внутреннего контроля."]

Подпись ответственного лица:

Ф.И.О.

Должность: [Должность]

Подпись: _______________

Дата: [Дата подписи]

Подпись руководителя:

Ф.И.О.

Должность: [Должность]

Подпись: _______________

Дата: [Дата подписи]

Приложения:

• [Перечень приложений, если имеются, например: "Копии проверенных документов", "Акты сверок" и т.д.]

Эта справка подготовлена в соответствии с требованиями внутреннего контроля и является официальным документом, отражающим результаты проверки и рекомендации по улучшению процессов в организации.